一、岗位基本信息 |
岗位名称 |
稽核监督 |
所属部门 |
资产管理科 |
岗位编号 |
Z05 |
直接上级 |
分管处长 |
岗位定编 |
专岗或Z06兼 |
岗位类别 |
行政管理 |
直接下级 |
— |
是否内控关键岗位 |
是 |
编制日期 |
2018.03 |
二、岗位概要 |
负责监督处内工作流程、制度贯彻情况，监督采购执行，发现问题，及时纠错，并提出整改意见、完善岗位职责、内控制度、管理制度等。根据工作需要，本岗位可一人多岗，但不得独立承担资产管理、采购管理工作职责，若由Z07兼本岗位职责，则不得办理处内经费支出事项，确保稽核与被稽核岗位分离，避免内部稽核与监督流于形式。 |
三 |
岗位职责 |
风险点 |
风险等级 |
1 |
负责起草处内稽核工作制度，报处领导或学校批准后组织实施。 |
未经处长或分管处长批准，擅自决定重大事项 |
重大 |
2 |
监督处内日常工作事务、大额资金使用集体决策等工作流程执行。 |
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3 |
监督学校及处内与资产管理相关的业务审核、审批、重大项目申报、资产处置、出租出借、损毁赔偿、清产核资、资产信息报告等资产管理制度及工作流程执行情况，监督资产总账、明细账的真实性、准确性等，发现问题，及时纠错，并提出完善制度建议意见。 |
稽核工作与国家政策脱节，导致工作失误 |
重大 |
4 |
监督学校及处内与政府采购、校内采购、招投标等业务相关的制度落实、需求制定、采购方式、采购工作流程实施、合同签订与管理、履约验收管理以及评审专家管理、代理机构与供应商管理等制度执行情况，发现问题，及时纠错，并提出完善制度建议意见。 |
稽核中发现问题，未及时给领导汇报导致纠正不及时或工作失误 |
重大 |
5 |
监督处各内岗位设置、岗位职责划分、内部控制规范建设及执行情况情况。 |
违规履行不相容岗位工作职责 |
一般 |
6 |
协助处领导检查处内各个岗位履职及业务工作质量情况。 |
稽核工作流程不规范 |
一般 |
7 |
协助处领导做好处内工作考评，并提供奖罚建议。 |
政策不熟悉……履职不到位 |
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8 |
负责办理各种采购投诉、供应商质疑，以及办理与处内工作相关的各种投诉，并负责起草答复意见。 |
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9 |
完成领导交办的其他工作任务。 |
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10 |
根据工作需要，本岗位可一人多岗，但不得承担资产管理、采购管理工作职责，若由Z07兼本岗位职责，则不得办理处内经费支出事项，确保稽核与被稽核岗位分离，避免内部稽核与监督流于形式。 |
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四、工作关系 |
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内部沟通关系 |
学院领导、各部门、处领导、本处各岗位 |
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外部沟通关系 |
上级主管部门，校外业务单位。 |
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五、任职资格 |
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教育水平 |
学历 |
本科及以上 |
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专业 |
管理相关专业 |
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工作经验 |
原则上具有3年以上行政管理工作经验。 |
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知识 |
熟悉国家政策、处内业务。 |
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技能 |
具备管理工作经验，熟悉本处业务工作，具有绩效考评的基本技能。 |
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业绩考评关键点 |
认真履职，每年对每个岗位的稽核不得少于12次；每月向处领导或学校提交书面稽核报告，每年提交学校层面的稽核报告不得少于3篇，岗位风险控制好。 |
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备注 |
兼任资产管理科科长职务，履行科长职责。 |
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